LD Fondes samlede udbud af forvaltningsaftale og depositaraftale for Kapitalforeningen LD

Beskrivelse

Det er et mindstekrav, at tilbudsgiver (forvalter og depositar) har tilladelse til at være henholdsvis forvalter og depositar (og depotbank) for danske alternative investeringsfonde (AIF), herunder for KLD. Depositaren skal have de fornødne tilladelser til at udøve depositarvirksomhed for KLD i overensstemmelse med kapitel 8 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. (lovbekendtgørelse nr. 2015 af 1. november 2021 med senere ændringer). Depositaren skal være en af følgende oplistet i § 46, i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. (lovbekendtgørelse nr. 2015 af 1. november 2021 med senere ændringer). Depositaren skal således være: 1) et kreditinstitut, som har registreret hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, og som har tilladelse i henhold til reglerne, der gennemfører Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, 2) et fondsmæglerselskab, som har registreret hjemsted i et land inden for Den Europæiske Union eller et land, som Unionen har indgået aftale med på det finansielle område, som er undergivet krav til tilstrækkeligt kapitalgrundlag i overensstemmelse med kapitalkravene i artikel 92, 95, 96 og 98 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 af 26. juni 2013 om tilsynsmæssige krav til kreditinstitutter og investeringsselskaber, herunder kapitalkrav til operationelle risici, som har opnået tilladelse i henhold til reglerne, der gennemfører Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter, og som leverer accessoriske tjenesteydelser i form af opbevaring og forvaltning af finansielle instrumenter for kundernes regning, jf. reglerne, der gennemfører bilag I, afsnit B, nr. 1, i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2014/65/EU af 15. maj 2014 om markeder for finansielle instrumenter eller 3) andre kategorier af foretagender, der er underlagt tilsynsmæssig regulering og løbende overvågning, og som den 21. juli 2011 tilhørte de kategorier af foretagender, som landene i Den Europæiske Union havde fastlagt kunne vælges som depositar for UCITS i henhold til reglerne, der gennemfører artikel 23, stk. 3, i direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer.

Dokumentationskrav

Disse tilladelser skal foreligge på tidspunktet for indlevering af tilbud og skal vedlægges tilbuddet, dvs. der skal ved et samlet tilbud fra en forvalter og depositar vedlægges (i) depositarens tilladelse til at være et kreditinstitut, et fondsmæglerselskab eller anden kategori af foretagende, der er underlagt tilsynsmæssig regulering og løbende overvågning, jf. ovenfor.

Kilde

Ingen kilde fundet i dokumenterne. Tjek kravet mod udbudsmaterialet.

Beskrivelse

Forvalteren skal have tilladelse som forvalter af alternativ investeringsfond med tilladelse til at forvalte kapitalforeninger med den type af investeringsstrategi, som KLD har, i overensstemmelse med kapitel 3 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. (lovbekendtgørelse nr. 2015 af 1. november 2021 med senere ændringer).

Dokumentationskrav

Disse tilladelser skal foreligge på tidspunktet for indlevering af tilbud og skal vedlægges tilbuddet, dvs. der skal ved et samlet tilbud fra en forvalter og depositar vedlægges (ii) forvalterens tilladelse i henhold til kapitel 3 i lov om forvaltere af alternative investeringsfonde, jf ovenfor.

Kilde

Ingen kilde fundet i dokumenterne. Tjek kravet mod udbudsmaterialet.